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新时代证券股份有限公司2,858,872,097股股份(98.24%股权) 发布时间: 2021-09-18
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项目性质:

国有

所在地区:

北京市

交易金额:

1313500.00万元

截至日期:

2021-12-19

剩余时间:

已过期

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概要及推荐理由

推荐人:

刘经理

标 签:

股权 证券 金融业

新时代证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司注册地为北京市,注册资本金为人民币291,000万元。公司下属5家分公司,60多家证券营业部,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市,形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。转让底价131.35亿元。
项目简介 项目详情 受让条件

一、交易条件

1、转让底价:1313500万元。

2、付款方式:(1)本次交易价款选择分期付款方式(接受一次性付款),交易价款原则采用货币支付。(2)若受让方采取分期付款形式支付转让款,首期付款不低于交易价款的30%(含保证金),在签署《产权交易合同》之日起5个工作日内支付。剩余交易价款的付款期限不超过6个月,自办理完成股份变更登记(以标的企业更新章程或股东名册为准)之次日开始计算6个月付款期限,并自办理完成股份变更登记之次日起计息(利率按《产权交易合同》生效日全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率LPR计算)。

3、保证金262,700.00万元。

二、基本信息

公司中文名称:新时代证券股份有限公司

公司英文名称:NEW TIMES SECURITIES CO.,LTD.

法定代表人:林雯

总经理:叶顺德

公司类别:其他股份有限公司(非上市)

注册资本:291,000万元

经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与保荐;证券自营;证券投资基金代销;证券资产管理业务;融资融券业务;代销金融产品业务;保险兼业代理业务;互联网信息服务。

成立时间:2003年06月

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

注册地邮编:100086

主要办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

主要办公地邮编:100086

公司网址:www.xsdzq.cn

三、公司简介

新时代证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司注册地为北京市,注册资本金为人民币291,000万元。公司下属5家分公司,60多家证券营业部,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市,形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。

经过多年运作,公司秉承稳健与创新相结合、个人绩效与团队精神相统一的宗旨,以先进的组织结构、完备的治理模式、一流的人才队伍、丰富的业务经验,构建了崭新的组织体系、业务运行模式和内控机制,促使各项业务不断取得经营佳绩。

四、公司单项业务资格

1、证券经纪业务资格

2、证券投资咨询业务资格

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格

4、证券承销与保荐资格

5、证券自营业务资格

6、证券投资基金代销业务资格

7、权证交易代理业务资格

8、网上证券委托业务资格

9、外币有价证券经纪业务资格

10、B 股交易资格

11、银行间同业拆借和债券交易资格

12、企业所得税汇总纳税资格

13、公开发行股票询价对象资格

14、证券资产管理业务资格

15、证券经纪人制度实施资格

16、全国中小企业股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格

17、融资融券业务资格

18、中小企业私募债券承销资格

19、代销金融产品业务资格

20、保险兼业代理业务资格

21、互联网信息服务资格

22、证券业务外汇经营资格

23、中国证券登记结算参与人资格

24、转融通业务资格

25、股票质押式回购业务资格

26、约定购回式证券交易业务资格

27、为期货公司提供中间介绍业务资格

28、见证开户业务资格

29、受托管理保险资金资格

30、网上开户(含手机开户)业务资格

31、港股通业务资格

32、私募基金综合托管业务

33、客户资金消费支付服务资格

34、债券质押式报价回购业务

35、直接投资业务

36、集合及定向资产管理业务

37、期权结算业务资格

38、客户资金第三方存管下单客户多银行服务

39、参与股指期货交易

公司具备上海证券交易所会员资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、中国期货业协会会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格、重庆股份转让中心会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格。

公司的经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券投资基金代销;证券资产管理业务;融资融券业务;代销金融产品业务;保险兼业代理业务;互联网信息服务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

五、历史沿革

新时代证券股份有限公司前身是新时代证券有限责任公司(以下简称“新时代有限”)。

新时代有限是经中国证监会批准,于 2003 年 6 月 26 日正式成立,注册资本为人民币 52,200万元,总部设在北京。

2009 年 2 月 17 日,经中国证监会批准,新时代有限吸收合并上海远东证券有限公司,注册资本增加到 112,559.38562 万元。

2010 年 9 月 15 日,经中国证监会批准,新时代有限进行利润转增股本,注册资本增加到 146,327.201306 万元。

2013 年 6 月 16 日,经中国证监会批准,新时代有限进行增资扩股,注册资本增加到169,305.142482 万元。

2015 年 8 月 18 日,新时代有限整体变更为新时代证券股份有限公司,注册资本为169,305.1426 万元,股份总额为 169,305.1426 万股。

2016 年 9 月 26 日,新时代证券向老股东定向募集资金,为公司增资扩股。增资扩股后,公司注册资本为 291,000 万元,股份总额为 291,000 万股。

六、股权结构

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七、公司组织结构、分支机构

1、公司组织结构

截至2020 年7 月17 日,公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会。公司董事会下设发展战略委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与提名委员会。

自2020 年7 月17 日起,中国证监会组织成立接管组,行使公司的经营管理权,接管组组长行使公司法定代表人职权,公司股东大会、董事会、监事会及经理层停止履职。

公司设有董事会办公室、总经理办公室、监事会办公室、财务部、人力资源部、经纪业务管理总部、投资银行总部、质量控制部、场外市场部、固定收益总部、债券融资总部、证券投资部、融资融券部、资产管理总部、清算存管部、资产托管部、信息技术部、研究所、合规管理部、稽核部和风险控制部等21 个业务经营及综合管理部门。

公司设有上海分公司、天津分公司、北京分公司、山东分公司和深圳分公司。

公司经纪业务管理总部下辖63 家证券营业部。

截至2020 年7 月17 日,公司组织结构如图下:

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2、公司分支机构和控股子公司

(1)分公司

截至报告期末,公司共有五家分公司:上海分公司、天津分公司、北京分公司、山东分公司和深圳分公司。

(2)证券营业部

截至2020年底,公司共有63 家证券营业部,具体分布情况如下表:

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3、控股子公司

截至报告期末,公司控股子公司为融通基金、宏图资本和宏图基金,其基本情况如下表:

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七、人员情况

截至2020 年12 月31 日,公司共有员工1338 人。具体情况如下表:

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七、主营业务发展情况

(1)经纪业务

公司经纪业务涵盖了传统经纪业务、融资融券等信用业务、金融产品销售及一些创新业务。

报告期内,面对多重因素影响,公司经纪业务本着合规经营、规范运作的经营理念落实年初既定的各项工作,在新开户、新增资产、产品销售等业务拓展方面均取得了一定成效。截至

报告期末,公司经纪业务体系各分支机构托管资产(含新三板)合计766 亿元,全年新增开户数111,400 户,期末结存合格客户数1,116,908 户,本年信用账户开户数1,639 户,合格信用账户结存数24,083 户。

报告期内,公司在信用业务稳步发展的同时,不断强化和完善风险管理工作,提高风险预警能力,加强盯市预警风险提示。截至报告期末,公司融资融券余额40.23 亿元,负债总额41.58 亿元,信用账户担保资产128.14 亿元,公司融资融券业务整体维持担保比例为303.76%,存续股票质押式回购业务全部结束。

报告期内,公司经纪业务实现营业收入70,137.12 万元,比上年同期上升4.87%;实现业务成本34,137.09 万元,比上年同期上升1.67%;实现营业利润36,000.03 万元,比上年同期上升8.09%。

2021 年,公司经纪业务将围绕“稳中有进”的经营方针制定有效策略,通过稳存量、拓新增,扩大交易型资产规模,丰富产品货架,持续提升金融产品销售能力。发力投顾、财顾服务模式转型,促进服务能力与行业水平靠近,积极争取两融业务进一步释放业务机会与空间,推动信用类新业务实现突破等一系列措施,切实提高行业竞争力。

(2)投资银行业务

公司投资银行业务以服务成长型企业为目标,以专业服务和创新为核心竞争力,坚持“与客户共同成长”的理念,本着为客户负责的态度,以专业的眼光准确判断企业的特质,致力于实现股权和债权平衡发展,形成有特色的融资和顾问服务平台。

报告期内,公司发行2 只公募债券“20 鲁高01”、“20 鲁高02”,发行18 只私募公司债券“20镇旅01”、“20 镇旅D2”、“20 镇旅D3”、“20 镇旅D4”、“20 瀚控D1”、“20 瀚控D2”、“20 瀚控D3”、“20 瀚控D4”、“20 瀚控D5”、“20 瀚控D6”、“20 瀚控D7”、“20 瀚控D8”、“20 海投01”、“20 海投02”、“20 天易D1”、“20 日照01”、“20 溧开02”、“20 海投03”,融资总规模达166.92 亿元;如期兑付完毕“13 宿建投”、“17 东兴01”、“17 毅德债”、“17 牡资01”、“17 牡资02”、“18 牡资01”、“PR 姜发展”、“14 天能02”、“17 徐工Y1”、“17 南水03”、“17 鲁高Y1”、“17 鲁高Y2”、“19 瀚控D1”、“19 瀚控D2”、“19 天易D1”、“19 镇旅01"、“17 准国投”等17只债券。同时,公司有序开展“H6 弘债01”、“H6 弘债02”、“H6 弘债03”、“H7 三胞02”、“H7三胞03”等5 只债券的违约处置工作,切实履行受托管理义务。债券业务当年业务收入4,424.26万元,业务成本2,916.43 万元,实现利润1,507.83 万元。

报告期内,公司新三板业务完成定向发行项目3 个。截至2020 年12 月31 日,公司持续督导的非上市公众公司为83 家,3 个定向发行项目在审。新三板业务当年业务收入844.65 万元,业务成本537.05 万元,实现利润307.60 万元。

报告期内,公司新三板做市业务减持37.5 万元,计提减值2,846.87 万元,截至2020 年12 月31 日,持有20 只新三板做市业务股票,持有净值3,170.13 万元。

报告期内,公司投资银行业务实现营业收入2,440.77 万元,实现业务成本5,788.06 万元,实现营业利润-3,347.29 万元。

2021 年,公司投资银行业务将着力扩大债券业务发展,选择优质企业,深度挖掘企业价值,带动其他相关业务发展,强化业务协同,积极处置风险项目。

(3)自营投资业务

公司自营投资业务包括固定收益类投资和权益类投资两大类,以坚持追求绝对收益为目标,秉承“研究是基础,制度是保障,执行是关键”的业务指导方针,加快业务创新,综合运用投资工具,不断探索新的投资模式,在总体风险可控的前提下,实现资产的稳健增值,促进自营业务的稳健发展。

报告期内,公司自营业务积极研判疫情冲击市场带来的行情变化,结合公司整体流动性安排,在持续严控投资风险的基础上灵活调整仓位组合,谨慎降低投资规模,基本实现稳定投资收益。报告期内,公司自营业务积极参与新股申购业务,保持了优异的入围率及回报率。

报告期内,公司自营投资业务实现营业收入130.26 万元,比上年同期下降99.61%;实现业务成本2,426.84 万元,比上年同期下降66.28%;实现营业利润-2,296.58 万元,比上年同期下降108.67%。

2021 年,公司自营业务将持续坚持稳健投资策略,加大市场研判力度,在保证流动性、安全性的前提下合规运作,通过精细化的操作和严格的风险管控实现收益增厚。

(4)资产管理业务

公司资产管理业务坚守“稳定收益、长期增值”的投资理念,努力发现价值、创造价值、分享价值与回避风险,谋求客户资产的稳定长期增值。

报告期内,公司资产管理业务坚持稳健增长的投资理念,进一步扩大品牌宣传效应,夯实业务零售转型基础,持续优化非标业务结构,有序推进资产管理业务整改工作。面对年内新冠疫情的爆发,公司资产管理业务及时启动应急方案,正常开展新发“固收+”系列产品的投资、研究、客户维护及拓展等工作,保持了业务交易的连续性和稳定性。

报告期内,公司资产管理业务实现营业收入3,704.73 万元,比上年同期下降41.94%;实现业务成本2,694.51 万元,比上年同期下降9.75%;实现营业利润1,010.22 万元,比上年同期下降70.25%。

2021 年,公司资产管理业务首要目标是保证业务发展的可持续性和稳定性,严格控制各类投资风险。丰富大类资产配置策略品种,提升投研实力,树立良好的品牌形象,通过优秀的投资业绩带动产品销售,积累适销客户,稳步提升现有资产管理规模,落实资产管理整改计划,实现平稳过渡。

(5)研究业务

公司研究业务从事与证券市场相关的宏观、策略、固定收益、行业和公司研究,致力于发现证券市场投资机会,力争为机构投资者提供专业的投资建议,满足投资者对研究服务的全方位需求。

报告期内,公司研究业务申请并完成了2020 年中国证券业协会课题《资本市场深层次的结构性体制机制性问题研究》,打造特色研究品牌。公司研究业务组织召开近百场线上会议,业务范围覆盖17 个行业(含总量行业)、602 家A 股和港股(陆港通标的)上市公司,出具1,714 篇研究报告,并通过特色化研究服务为公募基金公司、保险公司、私募基金等机构投资者提供了专业的研究咨询服务。

报告期内,公司研究业务实现营业收入1,716.82 万元,实现业务成本4,405.34 万元,实现营业利润-2,688.53 万元。

2021 年,公司研究业务将结合客户需求开展特色化服务,打造精品卖方。同时,强化制度建设,细化业务管理,深入探索转型,加强对内服务的广度和深度,为公司各业务条线协同发展提供研究支持。

八、财务状况

1、资产负债表

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2、利润表

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十、重要信息披露

1、2020年7月16日,中国证券监督管理委员会发布[2020]45号公告:中国证监会决定自2020年7月17日起对新时代证券股份有限公司依法实施接管,接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日。自接管之日起,中国证监会组织成立接管组行使标的企业的经营管理权,接管组组长行使公司法定代表人职权,新时代证券的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。接管期间,中国证监会委托中信建投证券股份有限公司成立新时代证券托管组,托管组在接管组指导下,按照托管协议开展工作。接管期间,被接管公司正常经营,客户交易不受影响,资金转入转出等均正常进行。

2、2021年7月16日,中国证券监督管理委员会发布[2021]18号公告,延长接管期限至2022年7月16日。延长接管期间,接管组织、接管内容保持不变。

十一、项目图片

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交易方式: 股权转让
控制权: 全资或绝对控股
发展阶段: 成熟期
转让/增资的股比: 98.24%
为引入资本实力雄厚、公司治理规范、管理能力突出的优质股东,优化股权结构,促进公司持续健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司股权管理规定》等相关法律法规要求,此次股权转让的意向受让方应符合以下资质条件:1.意向受让方应为合法设立并有效存续的境内外法人机构。2.联合体作为意向受让方的,成员数量不超过3家,并提交联合受让协议,明确约定各自受让比例,其中1家须达到控股。3.意向受让方应符合《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》、《证券公司股权管理规定》、《外商投资证券公司管理办法》、《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》、《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及规范性文件规定的证券公司股东资格条件(监管部门依法同意给予过渡期的除外)。4.意向受让方承诺按照监管部门要求配合化解违约资管产品风险。5.意向受让方同意维护新时代证券股份有限公司稳定运营的相关安排,主要包括:维持新时代证券股份有限公司注册地北京不变、维持全牌照公司,期限自受让股份之日起60个月;维持新时代证券股份有限公司员工队伍整体稳定。

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